Kazenska preiskava NVWA ima lahko velike posledice za podjetja. Nizozemski organ za varnost hrane in potrošniških izdelkov (NVWA) je mnogim podjetjem znan kot regulator, ki izvaja inšpekcijske preglede, izdaja opozorila in včasih nalaga upravne globe. Ta podoba ni napačna, je pa nepopolna. NVWA ima tudi svojo posebno preiskovalno službo, Obveščevalno in preiskovalno službo, skrajšano NVWA-IOD. Posledično se lahko inšpekcijski pregled, ki se začne kot rutinski pregled, razvije v kazensko preiskavo in na koncu celo privede do pregona s strani javnega tožilstva.
Za podjetja v sektorjih hrane, krme za živali, kmetijstva in zdravja živali je razlikovanje med upravnim izvrševanjem in kazensko preiskavo zelo pomembno. Ne razlikujejo se le pooblastila in postopki, temveč se precej razlikujejo tudi posledice in potrebna strategija.
Dve poti izvrševanja
NVWA med drugim nadzoruje skladnost z Zakonom o surovinah, Zakonom o živalih, Zakonom o kmetijstvu, Zakonom o ribištvu in Zakonom o gnojilih. V primeru suma kršitve lahko sprejme različne ukrepe. Ali bo to privedlo do kazenske preiskave NVWA, je odvisno od narave in resnosti kršitve.
Upravnopravna smer
V upravnopravnem področju lahko NVWA na primer izda opozorilo, naloži upravno globo, naloži odredbo, za katero je potrebna denarna kazen, uporabi upravno izvršbo, začasno odvzame ali prekliče licenco ali omeji ali ukine priznanje ali registracijo. Upravna globa se običajno naloži po inšpekcijskem pregledu in poročilu o globi. Zoper takšno globo sta možna ugovor in pritožba.
Kazenskopravna smer
V primeru resnejših ali kompleksnejših kršitev se lahko primer preišče v skladu s kazenskim pravom. To lahko privede do uradnega poročila, kazenske preiskave s strani NVWA-IOD, kaznovalne odredbe, predloga za poravnavo ali sodnega poziva in zaslišanja pred kazenskim sodiščem.
Izbire določene proge ne določa izključno regulator, ki izvaja inšpekcijski pregled. NVWA deluje s politiko posredovanja in sankcij. Pomembno vlogo igrajo resnost kršitve, tveganja za javno zdravje, varnost hrane ali dobrobit živali ter okoliščine primera.
Naklep, goljufija, sistematično ravnanje in ponavljanje kršitev so lahko tudi razlogi za kazenski pregon. Posamezna upravna napaka se bo pogosteje obravnavala v okviru upravnega prava. Po drugi strani pa lahko strukturne goljufije, ki vključujejo označevanje, nezakonit zakol, resne kršitve pravil o dobrobiti živali ali trgovino s prepovedanimi snovmi, privedejo do kazenske preiskave.
Zakon o gospodarskih prekrških
Številne kršitve predpisov, ki jih nadzira NVWA, so opredeljene kot gospodarska kazniva dejanja. Zakon o gospodarskih kaznivih dejanjih zato tvori pomembno vez med materialnim pravom in kazenskim pravom.
Glede na ustrezni standard in ali je bilo ravnanje namerno, se lahko kršitev opredeli kot kaznivo dejanje ali prekršek. Ta razlika lahko vpliva na razpoložljiva preiskovalna pooblastila, možno kazen, možnost pripora, kvalifikacijo ravnanja in položaj posameznikov v podjetju. V primerih namerne goljufije, kot je namerna manipulacija z etiketami ali izogibanje zahtevam inšpekcijskega pregleda, je lahko krivda precej resnejša kot v primeru upravne napake.
Poleg glob se lahko uporabijo tudi druge kazni in ukrepi, kot so pogojna ali nepogojna zaporna kazen, zaprtje podjetja, zaplemba blaga, prepoved opravljanja poklica in objava sodbe. Za podjetja je lahko kombinacija finančne sankcije, zaprtja in zlasti škode za ugled daljnosežna.
NVWA-IOD: preiskava znotraj NVWA
NVWA-IOD je posebna preiskovalna služba, ki izvaja kazenske preiskave na delovnem področju NVWA . Glede na pravno podlago in okoliščine preiskave lahko njeni preiskovalci med drugim zaslišijo osumljence in priče, pregledajo zapise, zavarujejo digitalne podatke, zasežejo blago in nosilce podatkov, preiščejo prostore in aretira osumljence. V obsežnih ali čezmejnih preiskavah lahko NVWA-IOD sodeluje med drugim s policijo, FIOD, carino in javnim tožilstvom, zlasti pri čezmejnih kazenskih preiskavah.
Državno tožilstvo je običajno vključeno v tovrstne primere prek funkcionalnega tožilstva. To urad med drugim obravnava kompleksne primere okoljske zakonodaje, primere goljufij in živilske zakonodaje. Državno tožilstvo nato odloči, kako se bo zadeva obravnavala, pri čemer so na voljo možnosti, kot so zavrženje, kaznovalni nalog, poravnava ali sodni poziv.
Upravna globa in kazenski pregon: pravilo UNA via
Za isto dejanje se ne sme zgolj naložiti upravne globe in hkrati uvesti kazenski pregon. To se imenuje pravilo una via.
Uporaba tega pravila ni vedno preprosta. V praksi je treba natančno ugotoviti, katero ravnanje se očita, za katero obdobje in dejstva gre, ali gre za isto dejanje, katera izvršilna odločba je bila že sprejeta in ali je bila upravna globa dejansko naložena ali zgolj objavljena. Opozorilo, poročilo o inšpekcijskem pregledu ali namera o naložitvi globe nimajo samodejno enakih pravnih posledic kot dejanska naložitev upravne globe. Zato je pomembno, da se pred zavzetjem stališča skrbno oceni vsa korespondenca in dokumenti primera.
Od inšpekcijskega pregleda do kazenske preiskave NVWA
Kazenska preiskava se bistveno razlikuje od rednega upravnega inšpekcijskega pregleda. Pri upravnem inšpekcijskem pregledu je poudarek običajno na ugotavljanju kršitve in zbiranju informacij za upravni ukrep. V kazenski preiskavi se lahko uporabijo daljnosežnejša pooblastila, kot so nenapovedana preiskava, zavarovanje digitalnih informacij in zaslišanje vpletenih kot osumljencev.
Znaki, da to ni več običajen pregled, vključujejo na primer prisotnost preiskovalnih uradnikov NVWA-IOD, opozorilo, zaslišanje kot osumljenca, zaseg zapisov, telefonov ali računalnikov, preiskavo, vključitev državnega tožilstva ali vprašanja, ki se ne nanašajo le na trenutno stanje, temveč tudi na prejšnje transakcije ali notranje odločanje.
V zvezi s tem je pomembna karakterizacija pogovora. Lastnik podjetja lahko misli, da sodeluje z inšpekcijo, medtem ko oblasti dejansko že zbirajo informacije z namenom kazenskega pregona.
Pravice osumljencev
Osumljenec ima pravico vedeti, česa je osumljen. Obstaja tudi pravica do molka in posvetovanja z odvetnikom pred zaslišanjem . Med zaslišanjem obstaja načeloma tudi pravica do pravne pomoči.
To ne pomeni, da lahko podjetje zavrne kakršno koli sodelovanje. Regulatorji imajo svoja pooblastila v skladu z upravnim pravom in lahko v določenih okoliščinah zahtevajo sodelovanje. Vendar pa ima ta obveznost sodelovanja svoje omejitve. Osumljenec ni dolžan aktivno sodelovati pri lastni kazenski obsodbi.
Zaradi tega je pomembno že od samega začetka razlikovati med informacijami, ki jih je treba posredovati na podlagi nadzornega pooblastila, izjavami, ki se lahko uporabijo kot dokaz proti posamezniku, podatki o podjetju in osebnimi izjavami direktorjev, zaposlenih ali dejanskih vodij. Nepremišljena izjava med prvim pogovorom lahko kasneje igra pomembno vlogo v kazenskem spisu.
Ogroženi so tudi direktorji in dejanski menedžerji
Kazenska preiskava se ne osredotoča izključno na podjetje kot pravno osebo. Direktorji, menedžerji in drugi posamezniki znotraj organizacije so lahko tudi osebno preganjani . To se lahko zgodi na primer, ko je nekdo odredil kršitev, zavestno dovolil, da se je kršitev zgodila, dejansko vodil prepovedano ravnanje, se je zavedal kršitve in ni posredoval ali pa je imel od kršitve korist.
Obstoj osebne kazenske odgovornosti je odvisen od specifične vloge, znanja in vpletenosti osebe. Samo dejstvo, da je nekdo direktor, samo po sebi ni zadostno. Hkrati formalna distanca od vsakodnevnega poslovanja ne nudi vedno zaščite, kadar je nekdo dejansko vplival na vodenje podjetja.
Primeri kazenskega pregona
V različnih primerih je postalo očitno, da NVWA in javno tožilstvo izvajata kazenske postopke v zvezi z, med drugim, goljufijami v zvezi z označevanjem in poreklom, nezakonitim zakolom, prepovedanimi snovmi v živinoreji, goljufijami z gnojem, trgovino s prepovedanimi ali ponarejenimi veterinarskimi zdravili, resnimi kršitvami pravil o dobrobiti živali in kršitvami med prevozom živali.
Ti primeri kažejo, da kazenski pregon ni omejen le na izjemne situacije. Verjetnost kazenske preiskave se poveča, zlasti kadar gre za naklep, finančno korist, ponavljanje, organizirano sodelovanje ali tveganja za javno zdravje in dobrobit živali.
Kaj storiti med inšpekcijskim pregledom ali racijo NVWA
Dobra priprava se začne z določitvijo narave preiskave.
Med rednim pregledom
Med rednim inšpekcijskim pregledom je priporočljivo identificirati regulatorja, povprašati o namenu in obsegu inšpekcijskega pregleda, dati na voljo ustrezne dokumente, odgovarjati dejansko in skrbno, se izogibati špekulativnim izjavam in voditi interni zapis o inšpekcijskem pregledu.
V primeru znakov preiskave kaznivega dejanja
V primeru racije ali kriminalistične preiskave je pomembno tudi takojšnje sodelovanje s specializiranim odvetnikom, evidentiranje prisotnih oseb in služb, preverjanje obsega preiskave ali odredbe, izogibanje uničevanju ali spreminjanju dokumentov ali digitalnih podatkov, navodilo zaposlenim, naj ne dajejo vsebinskih izjav brez predhodnega posvetovanja, uveljavljanje pravice do molka, ko je nekdo zaslišan kot osumljenec, zagotavljanje čim natančnejšega evidentiranja zaseženega blaga in podatkov ter medsebojna presoja upravnih in kazenskih postopkov.
Sodelovanje v preiskavi ne pomeni, da je treba dajati vsebinske izjave brez pravnega svetovanja. Še posebej prve ure preiskave so lahko odločilne za njen nadaljnji potek.
V zaključku
Pomembno je, da se kazenska preiskava NVWA prepozna že v zgodnji fazi. NVWA ni le upravni regulator. Prek NVWA-IOD ima specializiran aparat kazenskega prava, ki lahko preiskuje resne in kompleksne kršitve. Državno tožilstvo lahko nato odloči o kaznovalni odredbi, poravnavi ali pregonu pred kazenskim sodiščem.
Za podjetja v sektorjih hrane, krme za živali, kmetijstva in zdravja živali je zato pomembno, da pravočasno prepoznajo, kdaj inšpekcijski pregled pridobiva kazenski značaj. Vsak, ki v tej fazi hitro poišče pravni nasvet, lahko bolje loči med različnimi obveznostmi, pravicami in tveganji.
Law & More pomaga podjetjem, direktorjem in dejanskim menedžerjem pri inšpekcijskih pregledih NVWA, upravnem izvrševanju in kazenskih preiskavah. To se začne z začetnim inšpekcijskim pregledom in se lahko po potrebi nadaljuje vse do obravnave primera pred kazenskim sodiščem.
Pogosto zastavljena vprašanja o kazenskih preiskavah NVWA
Kakšna je razlika med upravnim inšpekcijskim pregledom NVWA in kazensko preiskavo?
Upravni inšpekcijski pregled se običajno osredotoča na ugotavljanje kršitve in naložitev ukrepa, kot je opozorilo ali upravna globa. Kazenska preiskava, ki jo izvaja posebna preiskovalna služba NVWA (NVWA-IOD), lahko privede do pregona s strani javnega tožilstva in je običajno rezervirana za resnejše zadeve, kot so strukturne goljufije, nezakonit zakol ali hude kršitve predpisov o dobrobiti živali.
Ali lahko dobim hkrati globo in kazenski pregon za isto kršitev?
Nizozemska zakonodaja vsebuje pravilo „una via“, ki preprečuje, da bi bila oseba za isto dejanje dvakrat kaznovana, tako z upravno globo kot s kazenskim pregonom. Uporaba tega pravila ni vedno preprosta, saj je odvisna od natančnega ravnanja, obdobja in dejstev ter od tega, ali je bila globa dejansko naložena ali le objavljena.
Ali je lahko direktor podjetja osebno kazensko odgovoren za kršitev zakona NVWA?
Da, to je mogoče, če je direktor odredil kršitev, jo zavestno dovolil, dejansko vodil prepovedano ravnanje ali se je zanjo zavedal in ni posredoval. Samo naziv direktorja sam po sebi ni dovolj, presoja pa je odvisna od dejanske vloge, znanja in vključenosti te osebe.
Kaj naj storim, če bi se inšpekcijski pregled NVWA lahko razvil v kazenski postopek?
Priporočljivo je, da se čim prej obrnete na odvetnika za kazenske zadeve in pred odgovorom skrbno pregledate vso korespondenco in dokumente primera, saj je zgodnja ocena lahko pomembna za določitev prave strategije.
